非法證券期貨活動項案例（三）

場外配資被判非法經(jīng)營罪

       由安徽省銅陵市銅官區(qū)檢察院提起公訴的一起場外配資案，經(jīng)法院開庭審理，作出一審判決，吳某平等6人均因犯非法經(jīng)營罪，一審分別被判處有期徒刑一年六個月至六個月不等刑罰，各被并處5倍至1倍罰金。據(jù)了解，此案系修訂后的《證券法》自2020年3月1日施行后安徽省首例場外配資刑事案件。

       檢察機關(guān)指控，2020年3月至9月，被告人吳某平、翁某芳、陳某吳等三人以杭州某公司名義從事股票場外配資業(yè)務(wù)，其中吳某平全面負責(zé)，翁某芳、陳某吳負責(zé)聯(lián)系金主和客戶，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。該公司采取系統(tǒng)分倉模式，由吳某平引入某軟件進行風(fēng)控，即客戶（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應(yīng)方）按照1∶4至1∶8不等的杠桿比例，將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實際控制的證券賬戶內(nèi)，朱某松、林某則給客戶分配分倉系統(tǒng)賬戶（虛擬子賬戶）及密碼，并設(shè)置預(yù)警線、平倉線。客戶通過專用客戶端使用該系統(tǒng)進行股票買賣，交易委托發(fā)至分倉系統(tǒng)后，分倉系統(tǒng)再通過一個或多個真實的證券賬戶委托證券公司下單入場交易。

       檢察機關(guān)認為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，是兼具證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特征的證券融資融券業(yè)務(wù)，相關(guān)公司無經(jīng)營資質(zhì)而從事非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，且是對接真實盤的配資行為，涉嫌非法經(jīng)營罪。審查起訴階段，上述被告人均自愿認罪認罰。

       法院經(jīng)審理，對檢察機關(guān)的上述指控全部予以確認，并采納了檢察機關(guān)的量刑建議。一審宣判后，6人均未提出上訴，一審判決生效。