（一）馬某某、李某內(nèi)幕交易“新開普”案

（二）孔某某內(nèi)幕交易“至正股份”案

2020年3月12日，上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下簡稱至正股份）發(fā)布公告稱，至正股份的控股股東至正集團(tuán)及實(shí)際控制人侯某某擬籌劃轉(zhuǎn)讓“至正股份”21,615,149股（持股占比29%），可能導(dǎo)致至正股份控制權(quán)發(fā)生變更。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。黨某某、賈某某實(shí)際參與至正股份實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜的洽談、協(xié)商等活動，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

孔某某與黨某某系EMBA同學(xué)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黨某某、賈某某將黨某某和侯某某商議收購至正股份的相關(guān)事宜告知孔某某。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，孔某某通過其子證券賬戶累計(jì)買入成交“至正股份”1,110,200股，買入成交金額20,629,390.68元，后賣出獲利5,182,261.1元。其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

孔某某上述行為構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法沒收孔某某違法所得5,182,261.1元，并處以15,546,783.3元罰款。

（三）黃某內(nèi)幕交易“德邦股份”案

2020年5月18日、24日，德邦物流股份有限公司（以下簡稱德邦股份）披露《第二期員工持股計(jì)劃（草案）》及其摘要和非公開發(fā)行A股股票事項(xiàng)。上述兩個事項(xiàng)在信息公開前均屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。崔某某作為德邦股份的董事長、繆某作為德邦股份的董事會秘書，參與了非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的籌劃、實(shí)施和推進(jìn)，均屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)黃某除向崔某某面對面匯報(bào)工作外，還與繆某存在聯(lián)絡(luò)接觸，具備獲取內(nèi)幕信息的便利條件；黃某時任公司品牌傳播本部負(fù)責(zé)人，在公司的早餐會上得知公司通過第二期員工持股計(jì)劃開展股權(quán)激勵的事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人

上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，黃某使用本人證券賬戶累計(jì)買入成交“德邦股份”111,100股，買入成交金額1,179,752元，獲利453,898.34元。其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

黃某上述行為構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法沒收黃某違法所得453,898.34元，并處以100萬元罰款。

（四）李某某、吳某某、柴某某內(nèi)幕交易“太鋼不銹”案

2020年8月20日，山西太鋼不銹鋼股份有限公司發(fā)布公告稱，山西省國有資本運(yùn)營有限公司向中國寶武鋼鐵集團(tuán)有限公司無償劃轉(zhuǎn)太鋼集團(tuán)51%股權(quán)，公司實(shí)際控制人由山西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會變更為國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。柴某某作為太鋼集團(tuán)董事、副總經(jīng)理，直接組織、參與上述股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，柴某某數(shù)次與項(xiàng)目組成員之外的吳某某討論太鋼集團(tuán)重組相關(guān)信息，吳某某由此獲知內(nèi)幕信息。吳某某和李某某是多年好友，吳某某獲知內(nèi)幕信息后，數(shù)次與李某某談?wù)撛撝亟M事宜，將內(nèi)幕信息泄露給李某某。李某某知悉后，通過其母親、兒子證券賬戶累計(jì)買入成交“太鋼不銹”1,414,900股，買入成交金額5,422,578.5元，實(shí)際虧損124,785.52元。其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

三人上述行為構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法對三人作出行政處罰決定，分別對柴某某、吳某某泄露內(nèi)幕信息行為各處以50萬元罰款，對李某某內(nèi)幕交易行為處以70萬元罰款。

（五）陳某某內(nèi)幕交易“蘇寧易購”案

2021年2月25日,蘇寧易購集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱蘇寧易購）發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人張某某以及蘇寧電器集團(tuán)有限公司擬籌劃蘇寧易購股份轉(zhuǎn)讓事宜，預(yù)計(jì)轉(zhuǎn)讓比例20%-25%，根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓股份比例，預(yù)計(jì)可能涉及蘇寧易購控制權(quán)變化。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。陳某直接參與轉(zhuǎn)讓蘇寧易購股份事項(xiàng)的籌劃和實(shí)施，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

陳某某與陳某為夫妻關(guān)系，由陳某某管理家庭財(cái)產(chǎn)。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳某某借用他人證券賬戶買入成交“蘇寧易購”691,600股，買入成交金額4,994,262元，后賣出獲利513,637.45元。其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

陳某某上述行為構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法沒收其違法所得513,637.45元，并處以1,540,912.35元罰款。

（六）張某等內(nèi)幕交易“凌鋼股份”等證券案

2021年4月15日，本鋼板材股份有限公司（以下簡稱本鋼板材）發(fā)布公告稱，鞍鋼集團(tuán)正在籌劃重組本鋼集團(tuán)事項(xiàng)，可能導(dǎo)致本鋼板材控制權(quán)發(fā)生變更。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。時任鞍鋼集團(tuán)總工程師林某某因工作原因成為內(nèi)幕信息知情人。張某與林某某系夫妻關(guān)系，二人共同居住生活。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張某借用他人證券賬戶買入成交“本鋼轉(zhuǎn)債”45570張，買入成交金額3,700,000元，其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

2021年8月6日，攀鋼集團(tuán)釩鈦資源股份有限公司(以下簡稱攀鋼釩鈦)發(fā)布公告稱，攀鋼釩鈦擬以支付現(xiàn)金方式購買其控股股東攀鋼集團(tuán)的控股子公司西昌鋼釩持有的西昌科技100%股權(quán)，且本次交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。林某某因工作原因成為內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張某借用他人證券賬戶累計(jì)買入成交“攀鋼釩鈦”666,300股，買入成交金額1,613,720元，其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

2022年6月23日，凌源鋼鐵股份有限公司(以下簡稱凌鋼股份)發(fā)布公告稱，凌鋼股份于2022年6月22日收到控股股東凌鋼集團(tuán)通知，獲悉鞍鋼集團(tuán)正在籌劃與凌鋼集團(tuán)進(jìn)行重組事項(xiàng)，可能導(dǎo)致凌鋼股份實(shí)際控制人發(fā)生變更。該事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。林某某因工作原因成為內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林某某將鞍鋼集團(tuán)重組凌鋼集團(tuán)信息告知張某，張某成為知悉內(nèi)幕信息的人。張某借用他人證券賬戶累計(jì)買入成交“凌鋼轉(zhuǎn)債”8780張，買入成交金額1,043,882.18元;買入成交“凌鋼股份”2,567,359股，買入成交金額6,807,019.24元。

余某某與張某系高中同學(xué)，二人關(guān)系較好，日常聯(lián)系緊密，資金往來頻繁，并共同控制使用“余某某”證券賬戶和“胡某某”證券賬戶。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余某某買入成交“凌鋼轉(zhuǎn)債”4390張，買入成交金額521,937.72元;買入成交“凌鋼股份”1,077,231股，買入成交金額2,801,524.66元。其證券交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

林某某、張某、余某某上述行為構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法對三人作出行政處罰決定，對林某某泄露內(nèi)幕信息行為處以50萬元罰款，對余某某內(nèi)幕交易行為處以50萬元罰款，對張某內(nèi)幕交易行為沒收違法所得1,343,043元，并處以4,029,129元罰款。

(七)冉某某、李某內(nèi)幕交易“天津普林”案

2023年4月27日，天津普林電路股份有限公司(以下簡稱天津普林)發(fā)布公告稱,公司擬以支付現(xiàn)金方式購買泰和電路科技(惠州)有限公司的20%股權(quán)并認(rèn)繳標(biāo)的公司新增注冊資本5,693.8776萬元,以貨幣方式出資。該重組事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，本次交易完成后，天津普林合計(jì)持有標(biāo)的公司51%的股權(quán)。上述事項(xiàng)在信息公開前屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成內(nèi)幕信息。

冉某某系天津普林年審簽字會計(jì)師，因工作原因成為內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，冉某某委托他人買入成交“天津普林”4000股，買入成交金額36,000元，獲利3749.93元。

李某系冉某某的母親，與其長期共同居住且聯(lián)絡(luò)接觸頻繁。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李某在冉某某多次建議交易“天津普林”后，買入成交“天津普林”242,200股，買入成交金額2,251,224元,獲利134,035.33元。相關(guān)交易行為明顯異常且未作出合理解釋。

冉某某、李某上述行為構(gòu)成了《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易。山西證監(jiān)局依法對二人作出行政處罰決定，對冉某某、李某分別處以60萬元、55萬元罰款。