2024年防范非法證券期貨基金宣傳月活動（四）防范非法銷售、推薦新三板股票典型案例

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01

警惕網(wǎng)上新三板股票“轉(zhuǎn)板上市”騙局-針對投資者

1.某日，小剛的微信上有名女性加他好友，閑聊之下，該女性自稱其叔叔是某證券交易所的領(lǐng)導，有內(nèi)幕信息，得知某公司即將從新三板轉(zhuǎn)主板上市，預(yù)測該公司股價在主板掛牌上市后肯定會大幅上漲。小剛認為機不可失，詢問購買該公司股票的途徑，該女子于是“半推半就”地幫忙解決了小剛購買新三板股票的資格，并牽線搭橋聯(lián)系到該公司某股東，雙方幾度磋商后，十分愉快地以15元每股的價格交易了8萬股，價值120萬元。小剛之后稍覺不妥，于是親自致電該公司詢問，該公司董事會秘書告知小剛，現(xiàn)今公司股票價值僅1-2元，且公司虧損嚴重，即將在新三板市場摘牌。小剛方知被騙。

2.某天，投資者老李收到自稱“薦股大師”的人微信好友添加申請。該“大師”聲稱有內(nèi)幕消息，可以免費推薦熱門股票，包括新三板股票，幫助分析個人持倉。老李通過其好友申請后，被拉進一個聊天群?！按髱煛泵刻煸谌豪餅榇蠹抑v“易經(jīng)”、講“國學”、講股票?！按髱煛痹谌豪锿嘎叮ㄟ^其私人關(guān)系以及自己實地考察，某只新三板股票即將轉(zhuǎn)板上市，投資可獲數(shù)倍收益?！按髱煛边€警告大家，相關(guān)內(nèi)容因?qū)儆趦?nèi)幕消息，務(wù)必嚴格保密，且份額有限，欲購從速?！按髱煛痹捯魟偮洌豪锞陀芯W(wǎng)友分享其跟隨“大師”賺錢的經(jīng)歷，也有網(wǎng)友說自己過去沒有把握住機會，表現(xiàn)的非常懊悔。同時，網(wǎng)友爭相申購份額。

老李見此情景非常心動，在“大師”的幫助下，以高價買入價值近百萬元的股票。然而，不到一個月的時間，股價便跌去了九成。老李聯(lián)系“大師”想要詢問情況，發(fā)現(xiàn)自己已被拉黑，聊天群也不知道什么時候被解散了。此時，老李才恍然發(fā)現(xiàn)自己上當受騙。

02

全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案2017年已經(jīng)宣判-針對第三方

2017年6月23日，全國首例非法經(jīng)營“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)人民法院宣判，洪某軍、鄧某華等12人未經(jīng)國家主管部門批準，向投資者分析、預(yù)測并推薦、銷售“新三板”股票，構(gòu)成非法經(jīng)營罪，分別被判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元，目前該判決已生效。

自2015年12月起，洪某軍、鄧某華利用公司控制的多個“新三板”股票賬戶，指使公司銷售人員，利用網(wǎng)站等公開招攬客戶，以資產(chǎn)管理公司或財富管理公司名義，對相關(guān)“新三板”股票的投資前景進行分析預(yù)測，宣稱相關(guān)“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市、升值空間大，誘騙投資者。

大部分上當?shù)耐顿Y者無法滿足“新三板”進場交易的資產(chǎn)要求。洪某軍等人便與投資者商定，先行控制投資者賬戶和密碼，為投資者墊資開通“新三板”交易權(quán)限。待權(quán)限開通后，投資者退還墊資款項并支付相應(yīng)利息費用，洪某軍等人再將賬戶名和密碼告知投資者，投資者再進行“新三板”股票交易。

由于之前相關(guān)“新三板”股票采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，交易并不活躍，股價易被控制，洪某軍等人便通過內(nèi)部轉(zhuǎn)讓方式將相關(guān)股票價格抬高，再誘使投資者高價買入賺取價差。總涉案犯罪交易金額達4348.8萬元。

最終，在公安機關(guān)的努力下，犯罪人員得到了應(yīng)有的懲罰。

03

誤引外部投資者，斷送光明上市途-針對掛牌公司

XX股份公司于2022年5月在股轉(zhuǎn)公司掛牌，同月向證監(jiān)局提交北交所上市輔導備案材料。該公司掛牌時即符合北交所上市條件，掛牌一年內(nèi)即躋身創(chuàng)新層，加之多項發(fā)明技術(shù)和專精特新企業(yè)認定，上市之路可謂前景光明。

2023年5月，公司實際控制人黃某經(jīng)朋友介紹認識了經(jīng)驗豐富的外部投資者單某某。據(jù)稱，單某某多年來在資本市場呼風喚雨、身經(jīng)百戰(zhàn)，已有多家掛牌公司在他的親自投資運作下一騎絕塵，快馬加鞭跑步進入上市公司行列。在單某某的蠱惑下，黃某和他簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，通過大宗交易的方式向其轉(zhuǎn)讓200萬股股份，期待為公司上市“提供附加值”。殊不知，在單某某組織下，已有多家中介機構(gòu)通過在微信群講易經(jīng)、薦股票等形式向大眾鼓吹XX股份公司，準備將股價炒到高位后向投資者拋售，一場轟轟烈烈的“殺豬盤”大幕正在精心策劃中。

果然，成為公司股東后，單某某即在一周內(nèi)短線交易，將股票轉(zhuǎn)讓至第三方，并由第三方向多位自然人拋售。XX股份公司股東短期內(nèi)從3人激增至160余人，股價近乎腰斬，大量投資者受騙。2024年2月，受到多名投資者信訪舉報等事項影響，公司向證監(jiān)局報送終止輔導備案材料，上市之路被迫停止。

本期責編：張曦元陳陽

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